Compliance

Qué es esta área

Un programa de cumplimiento es el conjunto de políticas, controles y órganos internos con los que una empresa previene, detecta y corrige conductas que podrían generarle responsabilidad. No es un documento que se redacta una vez: es un sistema que se diseña para una empresa concreta, se implementa, se vigila y se corrige.

Qué suelen necesitar

Las empresas suelen llegar en uno de dos momentos. El primero es preventivo: un cliente, un socio extranjero o una licitación les exige acreditar que tienen un programa, y descubren que lo que tienen es una carpeta. El segundo es reactivo: ya ocurrió algo, y la pregunta es si la empresa puede demostrar que hizo lo que le tocaba.

Materias que cubrimos

• Penal
• Laboral
• Administrativa
• Protección de datos

Cómo construimos el programa

• Análisis de riesgos al interior de la empresa, tomando en consideración su objeto social, actividades y empleados.
• Diseño de políticas corporativas.
• Creación o modificación de normas internas con la finalidad de disminuir el riesgo.
• Capacitación del personal.
• Instauración de un canal de denuncias.
• Establecimiento de un órgano de vigilancia (Compliance Officer).
• Actualización y revisión constante del compliance program.